กองทุนเปิด ดาโอ ดีเฟนส์

ผลการดำเนินงาน

นโยบายการลงทุน

• 1. กองทุนเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ VanEck Defense UCITS ETF (กองทุนหลัก) ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนอีทีเอฟ บริหารจัดการโดย VanEck Asset Management B.V กองทุนหลักจัดตั้งตามกฎเกณฑ์ของ Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศไอร์แลนด์ (Ireland) และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)

  กองทุนหลักเน้นลงทุนโดยตรงในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี  MarketVector^TM Global Defense Industry Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีเพื่อวัดผลการดำเนินงานของบริษัททั่วโลก ที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมป้องกันประเทศและความมั่นคง โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง

  กองทุนหลักจดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (LONDON STOCK EXCHANGE) ของประเทศอังกฤษ ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงตลาดซื้อขายหลักทรัพย์อื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (LONDON STOCK EXCHANGE)  เช่น ตลาดหลักทรัพย์ยูโรเน็กซ์ เป็นต้น และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว 
   

  2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

  กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น 

  3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

  4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด  

  5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1 และ 2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 3

  1.  ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

  (1)  มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

  (2)  มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ? 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

  2.  NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้         

  (1)  NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

  (2)  ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

  3.  รายละเอียดการดำเนินการ

  การดำเนินการ	ระยะเวลาดำเนินการ
  3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)	ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ
  3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)	พร้อม 3.1
  3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1	ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ
  3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ	ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม  3.3 แล้วเสร็จ

   

  7. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว
   

  ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน  บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
   

  1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

  1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

  1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ 
   

  อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด
   

  รายละเอียดของกองทุน VanEck Defense UCITS ETF (กองทุนหลัก) :

  ชื่อกองทุนหลัก	VanEck Defense UCITS ETF
  Currency	USD
  วันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง	31 มีนาคม 2566
  วัตถุประสงค์การลงทุน	กองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับราคาและผลตอบแทนของดัชนี MarketVectorTM Global Defense Industry Index
  นโยบายการลงทุน	กองทุนเน้นลงทุนโดยตรงในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี  MarketVectorTM Global Defense Industry Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งประกอบไปด้วย หุ้นสามัญ, ใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา (American Depository Receipts (ADRs)) และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารระหว่างประเทศ (Global Depository Receipts (GDRs)) ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยหลักทรัพย์ดังกล่าวต้องเป็นหลักทรัพย์ของบริษัทที่จดทะเบียน หรือมีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่ได้รับการกำกับดูแล (Regulated markets) และเป็นบริษัทที่มีรายได้ส่วนใหญ่ไม่น้อยกว่า 50% (25% สำหรับบริษัทที่เป็นส่วนหนึ่งของดัชนีอยู่แล้ว ณ ปัจจุบัน) มาจากอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันประเทศหรือการให้บริการแก่รัฐบาลที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันประเทศ ดังนี้ ผลิตภัณฑ์และบริการด้านอวกาศและการป้องกันประเทศ ระบบและบริการด้านการสื่อสาร รวมถึงดาวเทียม ยานพาหนะไร้คนขับ (Unmanned vehicles) ซอฟต์แวร์ที่เกี่ยวข้องกับความปลอดภัย การตอบสนองเหตุการณ์ และการรักษาความปลอดภัย  อุปกรณ์และบริการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ ซอฟต์แวร์ด้านความปลอดภัยทางไซเบอร์ ซอฟต์แวร์และผลิตภัณฑ์สำหรับการฝึกอบรมและการจำลองสถานการณ์  เทคโนโลยีตรวจจับ อุปกรณ์นิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัล และการยืนยันตัวตนผ่านข้อมูลชีวมิติ กองทุนจะไม่ลงทุนในบริษัทที่ ISS (Institutional Shareholder Services) จัดประเภทว่าได้ละเมิดมาตรฐานทางจริยธรรมที่กำหนดไว้ หรือมีแนวโน้มที่จะละเมิด หรือมีรายได้มากกว่า 0% จากอาวุธประเภท Controversial weapons ได้แก่ ทุ่นระเบิดสังหารบุคคล (Anti-personnel mines) อาวุธชีวภาพและอาวุธเคมี (Biological or chemical weapons) ระเบิดลูกปราย (Cluster munitions) ยูเรเนียมด้อยสมรรถนะและอาวุธจากพลูโตเนียม (Depleted Uranium or Plutonium weapons) ระเบิดฟอสฟอรัสขาว (white phosphorus) และอาวุธนิวเคลียร์ (Nuclear weapons) ที่อยู่นอกเหนือสนธิสัญญาไม่แพร่ขยายอาวุธนิวเคลียร์ หากกองทุนต้องการเปลี่ยนแปลงขีดจำกัดการลงทุนเกินกว่าข้อกำหนดมาตรฐาน ภายใต้ข้อบังคับที่ 71(2) ของกฎระเบียบ UCITS กองทุนจะต้องขออนุญาตจากธนาคารกลาง (Central Bank) ก่อน และจะต้องปรับปรุงข้อมูลในเอกสารเพิ่มเติมให้สอดคล้องกัน   กองทุนอาจลงทุนมากกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets) กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (financial derivative instruments (FDIs)) ที่เชื่อมโยงกับดัชนีอ้างอิง หรือเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ได้แก่ ฟิวเจอร์ส (Futures) ออปชั่น (Options) สวอป (Swaps)  สัญญาซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้า (Currency Forward) สัญญาซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้าที่ไม่สามารถส่งมอบ (Non-Deliverable Forwards: NDFs)  กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (Futures) ออปชั่น (Options) เพื่อบริหารเงินสดที่รอการลงทุน จากเงินซื้อหน่วยลงทุน หรือเงินสดคงเหลืออื่นๆ ที่กองทุนถืออยู่ เพื่อลดความคลาดเคลื่อนในการติดตามดัชนี (Tracking Error)  กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้า (Currency Forward) และ สัญญาซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้าที่ไม่สามารถส่งมอบ (Non-Deliverable Forwards: NDFs) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (FDIs) แทนการลงทุนโดยตรงในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี เพื่อประหยัดค่าใช้จ่ายหรือเพื่อเพิ่มสภาพคล่องในการลงทุนได้ ในบางสถานการณ์  กองทุนอาจลงทุนในใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา (American Depository Receipts (ADRs)) และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารระหว่างประเทศ (Global Depository Receipts (GDRs)) แทนการลงทุนในหุ้นโดยตรงโดยเฉพาะในกรณีที่มีข้อจำกัดทางกฎหมายหรือข้อจำกัดอื่นๆ ทำให้ไม่สามารถถือครองหุ้นได้ หรือในกรณีที่เป็นประโยชน์ต่อกองทุนมากกว่า กองทุนอาจลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่อง หรือตราสารตลาดเงิน ซึ่งอาจรวมถึงเงินฝากธนาคาร (Deposits) ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) บัตรเงินฝาก (Certificates Of Deposit) ตราสารที่มีอัตราดอกเบี้ยคงที่หรือแบบลอยตัว (เช่น ตั๋วเงินคลัง) ตราสารหนี้ภาคเอกชนระยะสั้น (Commercial Paper)  ตราสารหนี้จ่ายดอกเบี้ยแบบลอยตัว (Floating Rate Notes) และ ตั๋วสัญญาใช้เงินที่สามารถเปลี่ยนมือหรือโอนให้กับบุคคลอื่นได้โดยไม่มีข้อจำกัด (Freely Transferable Promissory Notes) สินทรัพย์สภาพคล่อง ตราสารตลาดเงิน และตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (FDI) (ยกเว้นการลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์) ที่จดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่ได้รับการกำกับดูแล (Regulated markets) ที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวน การลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่องและตราสารในตลาดเงินอาจถูกนำไปใช้ในสถานการณ์ที่หลากหลาย รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง การบริหารเงินสด และการกู้ยืมระยะสั้น และเพื่อรอการเข้าซื้อหุ้นเพิ่มทุน
  กลยุทธ์การลงทุน	กองทุนใช้กลยุทธ์เชิงรับ (Passively Managed) โดยใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ  Replication Strategy  โดยมุ่งเน้นให้พอร์ตการลงทุนของกองทุนมีความเคลื่อนไหวไปในทิศทางเดียวกันกับดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม ภายใต้สถานการณ์ที่ไม่ปกติ กองทุนอาจไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่เป็นองค์ประกอบในดัชนีอ้างอิง (Full Replication) ได้ กองทุนอาจใช้กลยุทธ์อื่นๆ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง เช่น อาจใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ  Representative Sampling หรือ Optimized Sampling เพื่อคัดเลือกหลักทรัพย์บางตัว ที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง
  หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์	Central Bank of Ireland
  ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์
  บริษัทจัดการ	VanEck Asset Management B.V
  ผู้จัดการกองทุน	Van Eck Associates Corporation
  DEPOSITARY	State Street Custodial Services (Ireland) Limited
  ADMINISTRATOR AND REGISTRAR	State Street Fund Services (Ireland) Limited
  ผู้สอบบัญชี	KPMG
  การขายและรับซื้อคืน	ทุกวันทำการ
  อายุกองทุน	ไม่กำหนด
  นโยบายการจ่ายเงินปันผล	ไม่จ่าย
  มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก	ไม่มี
  มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป	ไม่มี
  ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน	ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก - Total Fee : 0.55% ต่อปี - Subscription Fee: ไม่มี - Redemption Fee: ไม่มี
  Website	https://www.vaneck.com/uk/en/investments/defense-etf/overview/

   
  หมายเหตุ

  (1) ข้อความในส่วนของกองทุน VanEck Defense UCITS ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

  (2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว 

  ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้ำงอิง MarketVector^TM Global Defense Industry Index 

  ดัชนี MarketVector? Global Defense Industry Index เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยบริษัทที่มีรายได้ไม่น้อยกว่า 50% (25% สำหรับบริษัทที่เป็นส่วนหนึ่งของดัชนีอยู่แล้ว ณ ปัจจุบัน)  มาจากอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันประเทศหรือการให้บริการแก่รัฐบาลที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันประเทศ ดังนี้

  • ผลิตภัณฑ์และบริการด้านอวกาศและการป้องกันประเทศ
  • ระบบและบริการด้านการสื่อสาร รวมถึงดาวเทียม
  • ยานพาหนะไร้คนขับ (Unmanned vehicles)
  • ซอฟต์แวร์ที่เกี่ยวข้องกับความปลอดภัย การตอบสนองเหตุการณ์ และการรักษาความปลอดภัย
  •  อุปกรณ์และบริการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
  • ซอฟต์แวร์ด้านความปลอดภัยทางไซเบอร์
  • ซอฟต์แวร์และผลิตภัณฑ์สำหรับการฝึกอบรมและการจำลองสถานการณ์
  •  เทคโนโลยีตรวจจับ อุปกรณ์นิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัล และการยืนยันตัวตนผ่านข้อมูลชีวมิติ

  ข้อกำหนดด้านขนาดและสภาพคล่อง (Size and Liquidity Requirements) ของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง

  1. มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดรวม (Full Market Capitalization) ต้องมีมูลค่าอย่างน้อย 1 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ
  2. ปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยรายวันในช่วง 3 เดือน (Three-month Average Daily Trading Volume) ต้องมีมูลค่าอย่างน้อย 1 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ทั้งในไตรมาสปัจจุบันและสองไตรมาสก่อนหน้า
  3. จำนวนหุ้นที่ซื้อขายต่อเดือน (Monthly Shares Traded) ต้องมีปริมาณการซื้อขายอย่างน้อย 250,000 หุ้นต่อเดือน ในช่วง 6 เดือนที่ผ่านมา ทั้งในไตรมาสปัจจุบันและสองไตรมาสก่อนหน้า

  
  การปรับสัดส่วนของดัชนี (Index Rebalance) หลักทรัพย์ที่ถูกเลือกเข้าเป็นส่วนประกอบของดัชนีจะถูกกำหนดน้ำหนักตามมูลค่าตลาดที่ปรับด้วย Free Float (หุ้นของบริษัทจดทะเบียนที่ผู้ลงทุนสามารถซื้อขายได้โดยเสรี) (free float adjusted market capitalization index) ดังนี้   

  - น้ำหนักสูงสุดของหลักทรัพย์แต่ละตัวไม่เกิน 8% 

  - ส่วนประกอบจะถูกจัดน้ำหนักตามสัดส่วนของมูลค่าตลาดที่ปรับด้วย Free Float

  - หากน้ำหนักของหลักทรัพย์ตัวใดเกินน้ำหนักสูงสุดที่กำหนด จะมีการปรับลดให้เหลือเท่าน้ำหนักสูงสุดที่สามารถลงทุนได้ และน้ำหนักส่วนเกินจะถูกกระจายไปยังส่วนประกอบที่ไม่มีการจำกัดน้ำหนัก อย่างเท่าๆ กัน

  - ขั้นตอนนี้จะถูกทำซ้ำจนกระทั่งน้ำหนักของทุกส่วนประกอบรวมกันเป็น 100% และไม่มีส่วนประกอบใดที่มีน้ำหนักเกินค่าสูงสุด
  ดัชนีจะถูกปรับองค์ประกอบหลัก และปรับสัดส่วนการลงทุนใหม่ (Reconstituted and Rebalanced) ทุกๆ ไตรมาสในเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม  ของทุกปี

  ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติม เกี่ยวกับดัชนี MarketVector^TM Global Defense Industry Index ดัชนีได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://redesign.marketvector.com/indexes/sector/marketvector-global-defence-industry-aud

ค่าธรรมเนียม

รายละเอียดการซื้อขาย

เอกสารเพิ่มเติม