กองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท ดิวิเดนด์-โฟกัส อิควิตี้ ฟันด์

ผลการดำเนินงาน

นโยบายการลงทุน

• กองทุนจะนำเงินลงทุนที่ระดมได้ไปเน้นลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยที่มีประวัติการจ่ายเงินปันผลที่สม่ำเสมอ มีแนวโน้มการจ่ายเงินปันผลที่ดี หรือ มีแนวโน้มการลงทุนที่ดีในอนาคต โดยผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาหลักทรัพย์ที่จะลงทุนให้สอดคล้องกับเศรษฐกิจของประเทศและแนวโน้มการลงทุนของบริษัทเป็นหลัก ทั้งนี้เพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นหลักโดยมีหลักเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ดังนี้

  1. ประวัติการจ่ายเงินปันผลในอดีต

  2. ผลประกอบการในปัจจุบันและในอนาคต

  3. แนวโน้มการจ่ายเงินปันผลในอนาคต

  อย่างไรก็ตาม บริษัทจะพิจารณาถึงการลงทุนที่มีความมั่นคง และ/หรือ มีความผันผวนต่ำ รวมถึงสภาพคล่องของหลักทรัพย์ประกอบด้วย ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 65 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม และกองทุนจะลงทุนโดยมี Net Exposure ในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับ 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ โดยเงินทุนส่วนที่เหลือจะนําไปลงทุนในเงินฝากธนาคาร ตราสารแห่งหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ รวมถึงหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานประกาศกำหนด ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาผลการดำเนินงานหรือฐานะการเงินของบริษัทที่ลงทุนไตรมาสละ 1 ครั้ง โดยผู้จัดการกองทุนจะนำเสนอผลการพิจารณาให้แก่คณะกรรมการการลงทุน (Investment Committee) อย่างไรก็ตามหากมีปัจจัยหรือเหตการณ์ที่ผู้จัดการกองทุนมีความเห็นว่าอาจเปลี่ยนแปลงผลการดำเนินงานหรือฐานะทางการเงินของบริษัทผู้ออกตราสารอย่างมีนัยสำคัญก่อนรอบการพิจารณา ผู้จัดการกองทุนจะปรับเปลี่ยนการลงทุนในหุ้นดังกล่าวให้เหมาะสม และเป็นไปตามหลักเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ข้างต้น

  ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

  1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

  2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

  3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

  ทั้งนี้กองทุนจะไม่ลงทุนในหรือมีไว?ซึ่งหลักทรัพย?หรือตราสารที่เสนอขายในต่างประเทศ ตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ (Unlisted securities) ตราสารหนี้ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับตัวแปร (Structured Notes) สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) รวมถึงตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

  กองทุนจะไม่ลงทุนในทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity

  อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ที่แตกต่างไปจากประกาศ

  ประเภททรัพย์สิน	อัตราส่วน (% ของ NAV)
  หน่วย infra หรือหน่วย property	ไม่เกิน 20%

ค่าธรรมเนียม

รายละเอียดการซื้อขาย

เอกสารเพิ่มเติม