กองทุนเปิดวรรณโกลด์ เพื่อการเลี้ยงชีพ หน่วยลงทุนชนิดทั่วไป (A)

ผลการดำเนินงาน

นโยบายการลงทุน

• รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน
  
  กองทุนเปิดวรรณโกลด์ เพื่อการเลี้ยงชีพ (Feeder Fund) เป็นกองทุนที่มีนโยบายที่จะนำเงินที่ได้จากการระดมทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน SPDR Gold Trust (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุนดังกล่าวจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศสวิสเซอร์แลนด์ และจัดตั้งและจัดการโดย World Gold Trust Services, LLC ที่ถือหุ้นโดย World Gold Council (WGC) ซึ่งเป็นองค์กรที่ไม่แสวงหากำไร กองทุน SPDR Gold Trust ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก ญี่ปุ่น ฮ่องกง และสิงคโปร์ ซึ่งบริษัทจัดการจะทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศฮ่องกง ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าว เป็นตลาดหลักทรัพย์ของประเทศอื่น นอกเหนือจากประเทศฮ่องกงในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความยินยอมจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ 
  
  ทั้งนี้ ลักษณะของทองคำแท่งที่กองทุนหลักจะลงทุนทั้งทางตรงและอ้อม จะต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ ดังนี้ 
  
  (1) ทองคำแท่งต้องมีมาตรฐาน และผ่านการรับรองจากหน่วยงานที่เป็นที่ยอมรับในอุตสาหกรรมผู้ค้าทองคำในระดับสากล โดยการรับรองดังกล่าวอาจรับรองที่ทองคำแท่งหรือที่ผู้ผลิตทองคำแท่งก็ได้ 
  
  (2) ในการรับรองคุณสมบัติของทองคำแท่ง จะกระทำโดยหน่วยงานที่มีความเป็นอิสระเป็นที่ยอมรับในอุตสาหกรรมในระดับสากล คือ The London Bullion Market Association (“LBMA”) ซึ่งจะกำหนดรายชื่อผู้ผลิตทองคำแท่งที่ LBMA ให้การยอมรับ 
  
  (3) มีราคาเป็นที่ยอมรับอย่างกว้างขวาง โดยผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบราคาทองคำแท่ง London AM Fix / London PM Fix ที่เว็บไซต์ www.thebulliondesk.com 
  
  เงินลงทุนส่วนที่ไม่ได้ลงทุนในต่างประเทศจะลงทุนในตราสารแห่งหนี้ ตราสารทางการเงิน หรือเงินฝากในประเทศที่มีอายุของตราสารหรือสัญญาหรือระยะเวลาการฝากเงิน (แล้วแต่กรณี) ไม่เกิน 1 ปี โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นค่าใช้จ่ายในการดำเนินงาน เพื่อรอการลงทุน หรือเพื่อเป็นสภาพคล่องของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. 
  
  ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ด้านอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งในกรณีปกติกองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ แต่ในบางสภาวการณ์กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการก็ได้ ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) แต่กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น
  
  ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน SPDR Gold Trust ได้หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน SPDR Gold Trust ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กองทุน SPDR Gold Trust ไม่ได้มีนโยบายการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนจากการลงทุนในทองคำ หรือกองทุน SPDR Gold Trust สร้างผลตอบแทนต่ำกว่ากองทุนอื่นๆที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือกองทุน SPDR Gold Trust ได้มีการเลิกกองทุน เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่เหมาะสม หรือมีนโยบายการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนจากการลงทุนในทองคำ โดยให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และไม่ถือว่าเป็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุนนี้

  ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงในลักษณะ ดังนี้ (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1.แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม) ภายใน3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 2.เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ 1.ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อมข้อ1. 3.ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ 1. ภายใน60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4.รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3.ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3.แล้วเสร็จ

  อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะหรืออัตราส่วนการลงทุนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทหรือลักษณะหรืออัตราส่วนการลงทุนให้เป็นไปตามประกาศฯ ฉบับใหม่ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว
  
  อนึ่ง ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว
  
  ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
  (ก) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม
  (ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม
  (ค) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

  สรุปสาระสำคัญของกองทุน SPDR Gold Trust ซึ่งเป็นกองทุนหลัก

   

  ชื่อกองทุน	SPDR Gold Trust
  ประเภท	กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป ที่เป็นกองทุนรวมประเภท Exchange Traded Fund (ETF)
  วันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุน	12 พฤศจิกายน 2547
  ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียน	ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก ญี่ปุ่น ฮ่องกง และสิงคโปร์
  มูลค่าขั้นต่ำของหน่วยซื้อขาย	10 หน่วย
  สกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขาย	ดอลลาร์ฮ่องกง (HKD)
  นโยบายการลงทุน	มุ่งเน้นการลงทุนในทองคำแท่ง เพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุน ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของราคาทองคำ หลังหักค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุน
  อายุกองทุน	ไม่กำหนด
  ผู้ดูแลผลประโยชน์	The Bank of New York
  ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน	HSBC Bank USA, N.A.
  Sponsor	World Gold Trust Services, LLC
  Marketing Agent	State Street Global Market LLC
  แหล่งข้อมูล	http://www.spdrgoldshares.com/

   

  ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆของกองทุน* (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ)

  1. ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์	0.02 (ไม่ต่ำกว่า 500,000 เหรียญสหรัฐ และไม่เกิน 2 ล้านเหรียญสหรัฐ)
  2. ค่าธรรมเนียมผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน	0.10
  3. ค่าธรรมเนียม Sponsor	0.15
  4. ค่าธรรมเนียม Marketing Agent	0.15
  5. ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นๆ	ตามที่จ่ายจริง

  หมายเหตุ : *กองทุนจะกำหนดค่าบริหารจัดการไว้ที่ร้อยละ 0.40 ต่อปี เป็นเวลา 7 ปี (วันเริ่มจัดตั้งกองทุน 12 พฤศจิกายน 2547) หรือจนกว่าจะยกเลิกสัญญากับ Marketing Agent หากในเดือนใดค่าบริหารจัดการของกองทุนสูงกว่าร้อยละ 0.40 ต่อปี Sponsor และ Marketing Agent จะลดค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนเพื่อทำให้ค่าใช้จ่ายของกองทุนเท่ากับร้อยละ 0.40 ต่อปี อย่างไรก็ตาม ค่าใช้จ่ายของกองทุนมีโอกาสมากกว่าร้อยละ 0.40 ต่อปีก็ได้ ถ้ากองทุนมีค่าใช้จ่ายใดๆจนทำให้ค่าใช้จ่ายของกองทุนทั้งหมดเกินกว่าร้อยละ 0.70 ต่อปี เนื่องจากกองทุนจะสามารถลดค่าใช้จ่ายของ Sponsor และ Marketing Agent รวมทั้งหมดได้ไม่เกินร้อยละ 0.30 ต่อปี

ค่าธรรมเนียม

รายละเอียดการซื้อขาย

เอกสารเพิ่มเติม