กองทุนเปิดอีสท์สปริง Premium Brands

ผลการดำเนินงาน

นโยบายการลงทุน

• รายละเอียดเกี่ยวกับนโยบายการลงทน: 
  กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน 
  โดยกองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนจะพิจารณาลงทุน จะมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อแสวงหาการเติบโตของเงินลงทุน (capital growth strategy) โดยเน้นการลงทุนในตราสารทุน หรือหลักทรัพย์ของบริษัทหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกับสินค้าหรือบริการที่มีคุณภาพสูง (high quality products and services) หรืออยู่ในกลุ่มธุรกิจสินค้าหรือบริการที่มีการวางตำแหน่งสินค้าหรือบริการอยู่ในระดับสูง (premium brands sectors) 
  หรือสินค้าหรือบริการที่มีความได้เปรียบในการแข่งขัน หรือมีจุดเด่น หรือความเหนือกว่าคู่แข่งหรือผู้ผลิตหรือผู้ให้บริการอื่น ๆ ในด้านใด ๆ ที่ทำให้สินค้าหรือบริการของบริษัทหรือกิจการเหล่านั้นได้รับประโยชน์จากการกำหนดราคาที่สูงกว่า (premium price) หรือสามารถกำหนดราคาของสินค้าและบริการได้เหมาะสมกับคุณภาพหรือคุณค่าของสินค้าและบริการนั้น ตัวอย่างเช่น สินค้าหรือบริการที่สามารถกำหนดราคาได้สูงกว่า เนื่องจากมีคุณภาพ (quality) หรือคุณค่า (value) ของสินค้าและบริการที่เหนือกว่า (premium-quality products และ/หรือ performance premium) หรือมีคุณภาพ คุณค่า หรือคุณสมบัติ ลักษณะอื่นใด ที่มีความแตกต่างจากคู่แข่ง หรือมีจุดแข็งที่เกี่ยวข้องกับตรายี่ห้อ (branded products) หรือ จุดแข็งที่เกิดจากการเป็นผู้มีอิทธิพลหรือเป็นผู้นำในการกำหนดกระแสความนิยมของผู้บริโภค (strong market recognition) 
  รวมถึงการพิจารณาลงทุนในตราสารทุน หรือหลักทรัพย์ของบริษัทหรือกิจการที่เป็นผู้มีประสบการณ์หรือเชี่ยวชาญในสินค้าหรือบริการที่วางตำแหน่งสินค้าหรือบริการไว้ระดับบนหรือมีกลุ่มเป้าหมายระดับบน (high-end products) หรือตราสารทุน หรือหลักทรัพย์ของบริษัทหรือกิจการที่มีประสบการณ์หรือเชี่ยวชาญในธุรกิจที่ให้การสนับสนุนทางการเงิน (financing) แก่บริษัทหรือกิจการข้างต้น หรือบริษัทหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหรืออุตสาหกรรมที่มีความได้เปรียบในการประกอบธุรกิจ เช่น เป็นธุรกิจหรืออุตสาหกรรมที่คู่แข่งขันเข้าไปแข่งขันได้ยาก 
  โดยการลงทุนอาจพิจารณากระจายการลงทุนไปในภูมิภาคต่าง ๆ ของโลก ที่มีโอกาสหรือศักยภาพในการลงทุน ตามสัดส่วนที่เหมาะสมในสภาวะการลงทุนและปัจจัยที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในแต่ละขณะ ทั้งนี้ตามที่บริษัทจัดการหรือผู้จัดการกองทุนของกองทุนต่างประเทศนั้น ๆ เห็นเหมาะสม 
  ทั้งนี้ ในขณะที่จัดตั้งกองทุน กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว คือ กองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS ซึ่งจดทะเบียนในประเทศ Luxembourg (รายละเอียดกองทุนเพิ่มเติมในหัวข้อ “ข้อมูลกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS ซึ่งเป็นกองทุนรวมในต่างประเทศที่กองทุนเปิดอีสท์สปริง Premium Brands ไปลงทุน”) 
  ส่วนที่เหลืออาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่ง หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ รวมถึงการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นในต่างประเทศ เช่น กองทุนรวมตลาดเงิน หรือกองทุนรวมที่มีวัตถุประสงค์เพื่อบริหารสภาพคล่อง เงินฝาก หรือวิธีการอื่นที่มีวัตถุประสงค์เดียวกัน ทั้งนี้เพื่ออำนวยความสะดวกหรือเพื่อป้องกันปัญหาในการดำเนินงานของกองทุน เช่น เพื่อรอการลงทุน หรือเพื่อชำระค่าใช้จ่าย เพื่อรักษาสภาพคล่อง หรือเพื่อการอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกัน หรือในกรณีที่เกิดเหตุผิดปกติที่เกิดจากปัจจัยที่ควบคุมไม่ได้ เป็นต้น 
  1. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดมาลงทุนในประเทศไทย โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และไม่ถือว่าเป็นการแก้ไขรายละเอียดโครงการกองทุนหรือปฏิบัติผิดไปจากรายละเอียดโครงการกองทุน ทั้งนี้เพื่อประโยชน์ของกองทุนโดยรวม เช่น เพื่อเป็นการดำเนินการของกองทุนในประเทศไทย เพื่อรอการลงทุน หรือเพื่อชำระค่าใช้จ่าย เพื่อรักษาสภาพคล่อง หรือเพื่อการอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกัน เป็นต้น หรือในกรณีที่มีความผิดปกติของตลาด หรือในกรณีที่การเปลี่ยนแปลงในภาวะตลาดหรือการคาดการณ์ภาวะตลาดทำให้การลงทุนในต่างประเทศขาดความเหมาะสมในทางปฏิบัติ หรือกรณีอื่นใดที่เกิดจากสาเหตุที่ไม่สามารถควบคุมได้ เช่นการเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย หรือประกาศที่เกี่ยวข้อง 
  2. บริษัทจัดการอาจจัดให้มีการประกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน เช่น อัตราแลกเปลี่ยนเงินตรา หรืออัตราดอกเบี้ย หรือความเสี่ยงอื่นใดที่อาจเกิดขึ้นได้จากการลงทุนในต่างประเทศตามความเหมาะสม และสภาวการณ์ใน แต่ละขณะ 
  3. กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นเท่านั้น และจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับตัวแปร (Structured Note) 
  “ข้อมูลกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS ซึ่งเป็นกองทุนรวมในต่างประเทศที่กองทุนเปิดอีสท์สปริง Premium Brandsไปลงทุน” 
  (แหล่งข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS และหนังสือชี้ชวนของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) ซึ่งเป็น Umbrella Fund / ข้อมูล ณ เดือนมกราคม 2550 ทั้งนี้ ข้อมูลต่อไปนี้อาจมีการเปลี่ยนแปลงจากข้อมูล ณ วันที่ที่แสดง โดยส่วนที่เปลี่ยนแปลงจะเป็นไปตามข้อมูลในหนังสือชี้ชวนของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS และหนังสือชี้ชวนของกองทุน PICTET FUNDS (LUX)) 
  1. ข้อมูลสำคัญของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS

  ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศ	PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS
  โครงสร้างของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS	PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS เป็นกองทุนย่อยกองทุนหนึ่งภายใต้ Umbrella Fund ชื่อ กองทุน PICTET FUNDS (LUX) (ตามหนังสือชี้ชวนของกองุทน PICTET FUNDS (LUX) จะเรียกลักษณะของกองทุนย่อยแต่ละกองทุนย่อยว่า “compartment”)  ทั้งนี้ กองทุน PICTET FUNDS (LUX) เป็นกองทุนเปิด (open-ended investment company) ประเภท Societe d’investissement a capital variable หรือ SICAV ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศ Luxembourg (the provisions of Part I of the law of 20 December 2002) โดยภายใต้กองทุน PICTET FUNDS (LUX) จะประกอบได้ด้วยกองทุนย่อยหลาย ๆ กองทุน  ทั้งนี้ในส่วนของกองทุนย่อย PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS เสนอขายให้กับผู้ลงทุนกลุ่มต่าง ๆ ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป (retail investors) และผู้ลงทุนสถาบัน (institutional investors)
  ประเภทและนโยบายการลงทุน	PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อแสวงหาการเติบโตของเงินลงทุน (capital growth strategy) โดยไม่ต่ำกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (ตามหนังสือชี้ชวนของกองุทน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS จะเรียกว่า “net assets”) จะเน้นลงทุนในตราสารทุนหรือหลักทรัพย์ของบริษัทหรือกิจการที่บริษัทจัดการหรือผู้จัดการกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS พิจารณาเห็นว่าจัดอยู่ในกลุ่มธุรกิจสินค้าหรือบริการที่มีการวางตำแหน่งสินค้าหรือบริการอยู่ในระดับบน (premium brands sectors) ซึ่งสินค้าหรือบริการเหล่านี้เป็นสินค้าหรือบริการที่มีคุณภาพสูง โดยบริษัทหรือกิจการดังกล่าวได้รับประโยชน์ทางการตลาดหรือมีความได้เปรียบในการแข่งขัน เช่น มีจุดแข็งด้านการรับรู้เกี่ยวกับสินค้าหรือบริการของผู้บริโภค (strong market recognition) เนื่องจากสามารถเป็นผู้กำหนดหรือเป็นผู้มีอิทธิพลในการกำหนดแนวโน้มหรือกระแสความนิยมของผู้บริโภคได้ (consumers trends) รวมถึงการได้รับประโยชน์จากความสามารถในการกำหนดราคาสินค้าหรือบริการของตน  บริษัทหรือกิจการเหล่านี้เป็นผู้ประกอบการที่มีประสบการณ์หรือเชี่ยวชาญในสินค้าหรือบริการที่วางตำแหน่งสินค้าหรือบริการไว้ระดับบนหรือมีกลุ่มเป้าหมายระดับบน (high-end products) หรือบริษัทหรือกิจการที่มีประสบการณ์หรือเชี่ยวชาญในธุรกิจที่ให้การสนับสนุนทางการเงิน (financing) ที่เกี่ยวข้องกับสินค้าและบริการข้างต้น  ทั้งนี้ กรอบการพิจารณาลงทุน (investment universe) ของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS ไม่ได้จำกัดอยู่ในภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่งของโลกเป็นการเฉพาะ  กองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS จะกระจายการลงทุนไปในหลักทรัพย์ต่าง ๆ เช่น หลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียน ซึ่งอาจเป็นหุ้นสามัญ หรือหุ้นบุริมสิทธิ รวมถึงหลักทรัพย์ประเภทอื่น ๆ เช่น warrants ของ transferable securities และ options ทั้งนี้กองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS อาจมีการลงทุนใน Undertakings for Collective Investment (UCI) ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ  โดยการลงทุนจะเป็นไปตามกรอบการลงทุนที่กฎหมายที่เกี่ยวข้องกำหนด และที่กำหนดในหนังสือชี้ชวนของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) และกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS  กองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS อาจพิจารณาลงทุนใน structured products เช่น ตราสารหนี้ หรือ ตราสารหรือหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้ (transferable securities) ชนิดอื่น ๆ ซึ่งให้อัตราผลตอบแทนอิงกับตัวแปรหรือหลักทรัพย์ต่าง ๆ เช่น อิงกับผลการดำเนินงานของดัชนีต่าง ๆ หรืออิงกับตราสารหรือหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้ (transferable securities) หรือ อิงกับ UCI เป็นต้น และอาจพิจารณาใช้เทคนิคทางการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับอนุพันธ์หรือตราสารอนุพันธ์ (derivatives techniques and instruments) เพื่อประสิทธิภาพในการบริหารจัดการ โดยการดำเนินการดังกล่าวจะอยู่ภายใต้กรอบการลงทุนที่กฎหมายที่เกี่ยวข้องกำหนด และตามกรอบการลงทุนที่ระบุในหนังสือชี้ชวนที่อ้างถึง  (หมายเหตุ : Undertakings for Collective Investment (UCIs) ภายใต้กฎหมายของประเทศ Lumxembourg เป็นเครื่องมือในการลงทุน ที่ผู้ลงทุนนำเงินมารวมกันเพื่อลงทุนในตลาดการเงินโดยผ่านการลงทุนใน UCI นี้ UCI จึงมีลักษณะคล้ายกับการลงทุนผ่านกองทุนรวม)
  อายุกองทุน	ไม่กำหนด
  บริษัทที่เกี่ยวข้องในการจัดการลงทุนในต่างประเทศ	Management Company  Pictet Funds (Europe) S.A.  3, Boulevard Royal, L-2449 Luxembourg  Investment Advisors  : Pictet Advisory Services (Overseas) Ltd.  Bayside Executive Park, Building No. 1, West Bay Street and Blake Road, Nassau, Bahamas  MM. Pictet & Cie, Investment Advisers  60 Route des Acacias CH-1211 Geneva 73  Manager  Pictet Asset Management S.A.  60 Route des Acacias CH-1211 Geneva 73
  ผู้รักษาทรัพย์สินกองทุน (Custodian Bank) ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุน (Fund Auditor)	Pictet & Cie (Europe) S.A.  1 Boulevard Royal, L-2449 Luxembourg  Deloitte S.A.  560, Rue de Neudorf, L-2220 Luxembourg
  ที่ปรึกษากฎหมาย (Legal Adviser)	Elvinger, Hoss & Prussen  2, Place Winston Churchill, B.P. 425 L-2014 Luxembourg
  หน่วยงานผู้กำกับดูแล (Supervisory Authority)	CSSF – Supervisory Authority of the Finance Industry  110 Route d’Arlon, L-2991 Luxembourg

  2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของ PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS 
  กองทุนเปิดอีสท์สปริง Premium Brands จะลงทุนในหน่วยลงทุนชนิด (sub-classes of shares) “P Cap-USD” ของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS ซึ่งมีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญ ดังนี้ 
  
  อัตราค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายสูงสุด 
  (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิเฉลี่ยที่จัดสรรเป็นส่วนของหน่วยลงทุนชนิด P Cap-USD)

  ค่าธรรมเนียมการจัดการ  (Management Fee)	ค่าธรรมเนียมการบริการ (Service)	ค่าธรรมเนียมผู้รักษาทรัพย์สินกองทุน (Custodian Bank)
  2.40	0.45	0.30

  เงื่อนไขอื่น 
  1. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน ( classes หรือ sub-classes of shares) ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนลงทุนที่แตกต่างไปจากที่ระบุในรายละเอียดโครงการกองทุนนี้ โดยกองทุนรวมต่างประเทศที่อาจมีการพิจารณาเลือกลงทุนทดแทนกองทุนเดิม จะต้องมีนโยบายการลงทุนที่ยังสอดคล้องกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ ทั้งนี้ ในกรณีดังกล่าวจะเป็นไปเพื่อปกป้องผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยภายใต้สถานการณ์นั้นๆ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และจะไม่ถือว่าเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว 
  2. กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และในขณะที่จัดตั้งกองทุน สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดให้ในกรณีที่กองทุนเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ (foreign investment fund) การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินเพื่อกองทุนดังกล่าวต้องเป็นการลงทุนในต่างประเทศ (offshore investment) เป็นหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน 
  ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามวรรคหนึ่งการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 
  • ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 
  • ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการ
  • ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ
  ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่ได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว 
  3. ในกรณีที่กองทุนลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักนั้น หากปรากฏว่ากองทุนหลักนั้นมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด 
  (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก 
  (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก 
  เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้ 
  (1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ 
  (2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ 
  (3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ 
  (4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม 
  ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย 
  ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงาน 
  บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน 
  รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับลักษณะพิเศษ 
  กองทุนรวมหน่วยลงทุนที่มีนโยบายการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (Feeder Fund)

  รายละเอียดการลงทุนในต่างประเทศ : 
  เป็นไปตามประกาศ

  ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ : 
  บริษัทจัดการอาจลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการตลาดทุน ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น และหากบริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าเป็นประโยชน์ต่อกองทุนโดยรวม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาลงทุนภายใต้แนวทางที่แก้ไข เปลี่ยนแปลงของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการตลาดทุน ดังกล่าว โดยไม่จำเป็นต้องแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนการดำเนินการ ทั้งนี้ ในกรณีดังกล่าวจะเป็นไปเพื่อปกป้องผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยภายใต้สถานการณ์นั้นๆ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยจะไม่ถือว่าเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ และถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว 
  ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป 
  1. ประเภทของตราสาร ได้แก่ 
  1.1 ตราสารทุน 
  1.1.1 หุ้น 
  1.1.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (share warrants) 
  1.1.3 ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มเติมที่โอนสิทธิได้ (Transferable Subscription Right: TSR) 
  1.1.4 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นหุ้นหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (share warrants) 
  1.1.5 ตราสารทุนอื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารทุนตาม 1.1.1 – 1.1.4 ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด 
  1.2 ตราสารหนี้ 
  1.2.1 พันธบัตร 
  1.2.2 ตั๋วเงินคลัง 
  1.2.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 
  1.2.4 ตั๋วแลกเงิน 
  1.2.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 
  1.2.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 
  1.2.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 
  1.2.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตามข้อ 1.2.1 - 1.2.7 ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 
  1.3 ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III) (หากมีการใช้สิทธิแปลงสภาพจากตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนเป็นหุ้น โดยกองทุนได้รับหุ้นมา บริษัทจัดการต้องจำหน่ายหุ้นที่ได้มาภายใน 30 วันนับแต่วันที่กองทุนได้รับหุ้นนั้น โดยในระหว่างช่วงระยะเวลาดังกล่าว มิให้ถือว่าบริษัทจัดการมีการลงทุนในหุ้นดังกล่าว) 
  1.4 ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrants) 
  2. คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุน 
  ทรัพย์สินที่ บลจ. จะสามารถลงทุนได้ตาม 1. ต้องมีคุณสมบัติของตราสารตามหลักเกณฑ์ที่ครบถ้วน ดังนี้ 
  2.1 ไม่มีข้อกำหนดหรือเงื่อนไขที่ทำให้ผู้ลงทุนมีภาระผูกพันมากกว่ามูลค่าเงินลงทุนในตราสาร 
  2.2 สามารถเปลี่ยนมือได้ (รวมถึงกรณีที่เป็น ตั๋วแลกเงิน หรือตั๋วสัญญาใช้เงิน หรือตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง ที่มีเงื่อนไขห้ามเปลี่ยนมือแต่กองทุนได้ดำเนินการให้มีการรับโอนสิทธิเรียกร้องในตราสารได้ตามวิธีการที่กฎหมายกำหนด หรือมีเงื่อนไขให้กองทุนสามารถขายคืนผู้ออกตราสารได้) 
  2.3 มีข้อมูลเกี่ยวกับตราสารที่ บลจ. สามารถเข้าถึงได้เพื่อนำมาประกอบการพิจารณาตัดสินใจลงทุนได้อย่างสม่ำเสมอ และมีข้อมูลราคาที่สะท้อนมูลค่ายุติธรรม โดยข้อมูลดังกล่าวต้องอ้างอิงจากแหล่งข้อมูลที่เชื่อถือได้ซึ่งจัดทำตามหลักวิชาการอันเป็นที่ยอมรับในระดับสากล 
  2.4 ในกรณีที่เป็นการลงทุนในตั๋วแลกเงิน หรือตั๋วสัญญาใช้เงิน ที่ออกตราสารดังกล่าวเพื่อชำระหนี้การค้าตั๋วแลกเงิน หรือตั๋วสัญญาใช้เงิน ดังกล่าวต้องมีการรับอาวัลหรือรับรองโดยบุคคลดังนี้ 
  2.4.1 ธพ. บง. หรือ บค. ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน 
  2.4.2 ธนาคารออมสิน 
  2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห์ 
  2.4.4 ธนาคารเพื่อการเกษตรและสหกรณ์การเกษตร 
  2.4.5 ธนาคารพัฒนาวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อมแห่งประเทศไทย 
  2.4.6 ธนาคารเพื่อการส่งออกและนำเข้าแห่งประเทศไทย 
  2.4.7 ธนาคารอิสลามแห่งประเทศไทย 
  2.4.8 สถาบันการเงินต่างประเทศที่มีลักษณะทำนองเดียวกับผู้รับฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7 
  ทั้งนี้ การอาวัลหรือการรับรองดังกล่าวต้องเป็นการอาวัลหรือการรับรองผู้สั่งจ่ายหรือผู้ออกตั๋ว ทั้งจำนวนรวมถึงดอกเบี้ย (ถ้ามี) ตามที่ระบุไว้ในตั๋วแลกเงิน หรือตั๋วสัญญาใช้เงินด้วย 
  ่วนที่ 2 ถึง ส่วนที่ 4 เป็นไปตามประกาศ 
  ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS และหน่วย property 
  ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก 
  ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) 

  ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ : 
  บริษัทจัดการอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในต่างประเทศอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่าง เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนได้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการตลาดทุน ให้ความเห็นชอบหรือมีหนังสือเวียน แนวทางปฏิบัติ ประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติม และหากบริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าเป็นประโยชน์ต่อกองทุนโดยรวม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาลงทุนภายใต้แนวทางที่แก้ไข เปลี่ยนแปลงของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการตลาดทุนดังกล่าว โดยไม่จำเป็นต้องแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนการดำเนินการ ทั้งนี้ ในกรณีดังกล่าวจะเป็นไปเพื่อปกป้องผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยภายใต้สถานการณ์นั้นๆ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยจะไม่ถือว่าเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ และถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว 
  ทั้งนี้ การลงทุนในตราสารหรือสัญญาในต่างประเทศ ตราสารหรือสัญญาดังกล่าวต้องเสนอขายหรือเป็นการทำสัญญาในประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO หรือที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิก WFE 
  ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป 
  1. ประเภทของตราสาร ได้แก่ 
  1.1 ตราสารทุนต่างประเทศ 
  1.1.1 หุ้น 
  1.1.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (share warrants) 
  1.1.3 ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มเติมที่โอนสิทธิได้ (Transferable Subscription Right: TSR) 
  1.1.4 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นหุ้นหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (share warrants) 
  1.1.5 ตราสารทุนอื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารทุนตาม 1.1.1 – 1.1.4 ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด 
  1.2 ตราสารหนี้ต่างประเทศ 
  1.2.1 พันธบัตร 
  1.2.2 ตั๋วเงินคลัง 
  1.2.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 
  1.2.4 ตั๋วแลกเงิน 
  1.2.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 
  1.2.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 
  1.2.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 
  1.2.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตามข้อ 1.2.1 - 1.2.7 ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 
  1.3 ตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ต่างประเทศที่มี underlying ดังต่อไปนี้ 
  1.3.1 ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ 
  1.3.2 อัตราดอกเบี้ย 
  1.3.3 อัตราแลกเปลี่ยน 
  1.3.4 Credit เช่น Credit rating หรือ Credit event เป็นต้น 
  1.3.5 ทองคำ 
  1.3.6 น้ำมันดิบ 
  1.3.7 ดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ 
  1.3.8 สินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิงอื่นตามที่สำนักงานกำหนดเพิ่มเติมโดยอาศัยอำนาจตามข้อ 10 วรรคหนึ่ง (5) (ก) ของประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 
  2. คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุน 
  ทรัพย์สินที่ บลจ. จะสามารถลงทุนได้ตาม 1. ต้องมีคุณสมบัติของตราสารตามหลักเกณฑ์ที่ครบถ้วน ดังนี้ 
  2.1 ไม่มีข้อกำหนดหรือเงื่อนไขที่ทำให้ผู้ลงทุนมีภาระผูกพันมากกว่ามูลค่าเงินลงทุนในตราสาร 
  2.2 สามารถเปลี่ยนมือได้ (รวมถึงกรณีที่เป็น ตั๋วแลกเงิน หรือตั๋วสัญญาใช้เงิน หรือตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง ที่มีเงื่อนไขห้ามเปลี่ยนมือแต่กองทุนได้ดำเนินการให้มีการรับโอนสิทธิเรียกร้องในตราสารได้ตามวิธีการที่กฎหมายกำหนด หรือมีเงื่อนไขให้กองทุนสามารถขายคืนผู้ออกตราสารได้) 
  2.3 มีข้อมูลเกี่ยวกับตราสารที่ บลจ. สามารถเข้าถึงได้เพื่อนำมาประกอบการพิจารณาตัดสินใจลงทุนได้อย่างสม่ำเสมอ และมีข้อมูลราคาที่สะท้อนมูลค่ายุติธรรม โดยข้อมูลดังกล่าวต้องอ้างอิงจากแหล่งข้อมูลที่เชื่อถือได้ซึ่งจัดทำตามหลักวิชาการอันเป็นที่ยอมรับในระดับสากล 
  2.4 กรณีที่เป็นการลงทุนในตั๋วแลกเงินต่างประเทศ หรือตั๋วสัญญาใช้เงินต่างประเทศ ที่ออกตราสารดังกล่าวเพื่อชำระหนี้ การค้า ตั๋วแลกเงินต่างประเทศ หรือตั๋วสัญญาใช้เงินต่างประเทศ ดังกล่าวต้องมีการรับอาวัลหรือรับรองโดยสถาบันการเงินต่างประเทศที่มีลักษณะทำนองเดียวกับผู้รับฝากตาม 2.4 ส่วนที่ 1 ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ 
  2.5 การลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ต้องเป็นไปตามเงื่อนไขเพิ่มเติมดังนี้ 
  2.5.1 ตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) มีการจ่ายผลตอบแทนโดยอ้างอิงกับสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ประเภทเดียวกับสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ตามที่ระบุในส่วนที่ 4 เป็นไปตามประกาศ
  2.5.2 หากการลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) จะมีผลทำให้กองทุนต้องรับมอบทรัพย์สินใด ๆ ทรัพย์สินนั้นต้องเป็นทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ เว้นแต่เป็นไปตามมาตรฐานสากลซึ่งกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเป็นทรัพย์สินที่สามารถเปลี่ยนมือได้ โดยก่อนการลงทุน บลจ. ต้องจัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนที่อาจทำให้กองทุนต้องรับมอบทรัพย์สินดังกล่าวไว้ในหนังสือชี้ชวนด้วย 
  2.5.3 ในกรณีที่เป็นตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งมีข้อกำหนดห้ามเปลี่ยนมือ ผู้ออกตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ต้องยินยอมให้กองทุนสามารถไถ่ถอนตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ดังกล่าวก่อนครบอายุเมื่อ บลจ. ร้องขอได้ 
  2.5.4 ในกรณีที่เป็นตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเสนอขายในต่างประเทศ ต้องปรากฎว่าตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) นั้นมีราคาปรากฏในระบบข้อมูลที่น่าเชื่อถือได้ซึ่งเป็นที่ยอมรับโดยทั่วไปของธรรมเนียมปฏิบัติสากล และบลจ. ต้องดำเนินการจัดให้มีข้อตกลงกับผู้ออกตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ดังต่อไปนี้ก่อนการลงทุน 
  2.4.4.1 ให้ผู้ออกตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ส่งราคาที่เป็นมูลค่ายุติธรรมของตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเกิดจากวิธีการคำนวณเดี่ยวกับที่ใช้ในการคำนวณราคาที่อสดงในระบบข้อมูลที่น่าเชื่อถือดังกล่าว ให้ บลจ. ทุกวันที่ 15 และวันสุดท้ายของแต่ละเดือน ทั้งนี้ ในกรณีที่วันดังกล่าวเป็นวันหยุดทำการของ บลจ. ให้คำนวณและแจ้งมูลค่ายุติธรรมภายในวันทำการถัดไป 
  2.4.4.2 ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อราคาของตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) อย่างมีนัยสำคัญ ให้ผู้ออกตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ส่งราคาที่เป็นมูลค่ายุติธรรมของตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) มายัง บลจ. ทันที 
  ส่วนที่ 2: ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS 
  มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์เป็นไปตามเกณฑ์ปัจจุบันในการลงทุน 
  ทั้งนี้ ยกเว้น การลงทุนในทรัพย์สินซึ่งเป็นประเภทและชนิดเดียวกับที่กองทุนสามารถลงทุนได้ในสัดส่วนมากกว่าหรือเท่ากับ 80% ของ NAV ของกองทุน CIS ต่างประเทศนั้น 
  ส่วนที่ 3 เป็นไปตามประกาศ 
  ส่วนที่ 3: ทรัพย์สินประเภทเงินฝากของสถาบันการเงินต่างประเทศหรือตราสารต่างประเทศที่เทียบเท่าเงินฝาก

  อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม : 
  อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ : 
  เป็นไปตามประกาศ ทั้งนี้ ยกเว้น 
  ส่วนที่ 1 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit) 

  ข้อ	ประเภททรัพย์สิน	อัตราส่วน   (% ของ NAV)
  1	หน่วย CIS 1.1 ในประเทศ	ไม่เกิน 20%
  	1.2 ต่างประเทศ	ไม่จำกัดอัตราส่วน

    ส่วนที่ 2 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) 

  ข้อ	ประเภททรัพย์สิน	อัตราส่วน   (% ของ NAV)
  1	หน่วย CIS 1.1 ในประเทศ	ไม่เกิน 20%
  	1.2 ต่างประเทศ	ไม่จำกัดอัตราส่วน

ค่าธรรมเนียม

รายละเอียดการซื้อขาย

เอกสารเพิ่มเติม