กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ SET50 INDEX ชนิดเพื่อการออม

ผลการดำเนินงาน

นโยบายการลงทุน

• กองทุนลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุนโดยมี net exposure ในตราสารดังกล่าว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนรวม โดยเน้นลงทุนในหุ้นทุนที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี SET50 ซึ่งจะจำลองการเคลื่อนไหวของดัชนี SET50 เพื่อให้กองทุนมีผลตอบแทนใกล้เคียงกับอัตราผลตอบแทนของดัชนี SET50 มากที่สุด โดยอาจจะใช้กลยุทธ์แบบ Full replication1 ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจเปลี่ยนแปลงการใช้กลยุทธ์ดังกล่าวเป็นแบบ Optimization2 หรือวิธีอื่นใดในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ เช่น กรณีห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี หรือเหตุการณ์อื่นใดที่ไม่สามารถคาดการณ์ได้ ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และบริษัทจัดการจะใช้โปรแกรมคอมพิวเตอร์ชื่อ Aegis Portfolio Manager หรือโปรแกรมอื่นทำการคัดเลือกหลักทรัพย์ที่ลงทุน โดยในกรณีที่มีการยกเลิกการใช้หรือไม่มีการคำนวณดัชนี SET50 บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงดัชนีอ้างอิงเป็นดัชนีอื่นใด ซึ่งจะมีลักษณะที่เหมาะสมหรือใกล้เคียงกับดัชนี SET50 โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือลงทุนทุกรายทราบและถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว 
  ส่วนที่เหลืออาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุน และ/หรือตราสารแห่งหนี้ทั่วไป และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างโดยวิธีอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. อนุญาต หรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ 
  บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) ในลักษณะเพื่อการทำ Cash Equitization3 โดยจะต้องไม่ก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อกองทุน หรืออีกนัยหนึ่งคือ มูลค่าตลาดรวม (Exposure) ของตราสารอนุพันธ์จะต้องไม่เกินสัดส่วนของเงินสดหรือหลักทรัพย์ที่เทียบเคียงกับเงินสดของกองทุนในขณะใดขณะหนึ่ง ซึ่งจะทำให้ความเสี่ยงรวม (total risk) ของกองทุนไม่มากขึ้น ไปกว่าความเสี่ยงของกองทุนที่ลงทุนในหลักทรัพย์พื้นฐาน (Underlying Asset) ตามปกติแต่อย่างใด 
  ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) 
  อนึ่ง กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น 
  บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะปรับเปลี่ยนนโยบายการลงทุนในเรื่องของสัดส่วนการลงทุนเพื่อให้สอดคล้องกับประกาศหรือกฎเกณฑ์ของคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกี่ยวกับโครงการจัดการกองทุนรวมประเภท อินเด็กซ์ ฟันด์ ที่จะมีในอนาคต โดยไม่ถือเป็นการแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวม 
  
  กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม หรือกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ยกเว้นกรณีที่กองทุนปลายทางเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ลงทุนสูงสุดได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนปลายทาง โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางจะไม่ลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้บริษัทจัดการเดียวกัน (cascade investment) เกินกว่า 1 ทอด

  การใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในกองทุนรวมภายใต้การจัดการเดียวกัน : ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง อย่างไรก็ดี ในกรณีที่กองทุนปลายทางไม่สามารถดำเนินการเพื่อขอมติได้ เนื่องจากติดข้อจำกัดห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง บริษัทจัดการสามารถขอรับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ หากได้รับมติเกินกึ่งหนึ่งของผู้ถือหน่วยของกองทุนปลายทางในส่วนที่เหลือ
  
  หมายเหตุ: Full replication1 หมายถึง การลงทุนในหลักทรัพย์ทุกหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบในดัชนีอ้างอิงในอัตราส่วนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงดังกล่าว 
  Optimization2 หมายถึง การลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบในดัชนีอ้างอิง หรือการลงทุนในหลักทรัพย์ไม่ครบตามจำนวนของหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ในอัตราส่วนที่แตกต่างกับดัชนีอ้างอิงดังกล่าว เพื่อสร้างผลตอบแทนที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงดังกล่าว โดยการคัดเลือกกลุ่มหลักทรัพย์เพื่อลงทุนและน้ำหนักในการลงทุนต่อรายหลักทรัพย์นั้น ทำโดยการคัดเลือกกลุ่มหลักทรัพย์และน้ำหนักในการลงทุนต่อรายหลักทรัพย์ที่ให้ค่า tracking error ที่คาดหวังว่าจะเกิดขึ้นโดยรวมต่ำที่สุดจากตัวเลือกกลุ่มหลักทรัพย์และน้ำหนักในการลงทุนต่อรายหลักทรัพย์ที่เป็นไปได้ทั้งหมด
  Cash Equitization3 หมายถึง การจัดการเงินสดให้มีผลตอบแทนแบบหุ้น เพื่อประโยชน์ต่อการบริหารและการลงทุนให้มีประสิทธิภาพอย่างสูงสุด โดยเฉพาะกองทุนอินเด็กซ์ฟันด์ ซึ่งมีความจำเป็นต้องดำรงสัดส่วนการลงทุนในหุ้นให้มีอัตราผลตอบแทนกองทุนสอดคล้องกับอัตราผลตอบแทนดัชนีหุ้นที่กองทุนกำหนดเป็น Benchmark ในที่นี้ คือ ดัชนี SET50 
  ดังนั้น ในกรณีที่กองทุนเปิด ซึ่งให้ผู้ลงทุนสามารถซื้อขายทุกวันทำการ ทำให้มีเงินสดเข้าหรือออกจากกองทุนเป็นประจำ เงินสดเหล่านี้จำเป็นต้องลงทุนในหุ้น เพื่อให้ตรงตามวัตถุประสงค์ของกองทุนที่จะบริหารอัตราผลตอบแทนของกองทุนให้สอดคล้องกับอัตราผลตอบแทนดัชนีหุ้นที่กองทุนกำหนดเป็น Benchmark เช่น ในกรณีที่มีเงินสดเข้าหรือออกจากกองทุน ผู้จัดการกองทุนจะสามารถบริหารกองทุนโดยเข้าซื้อหรือขายหุ้นได้ตามปกติ แต่ในกรณีที่ต้องซื้อหรือขายหุ้นในจำนวนมากๆในคราวเดียวกัน ซึ่งอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญกับราคา ในกรณีนี้ผู้จัดการกองทุนอาจจะเข้าซื้อ (Long position) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าดัชนี SET50 ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีดังกล่าวเป็นสินทรัพย์อ้างอิงแทน โดยอัตราผลตอบแทนจะมีความใกล้เคียงกับการซื้อหุ้นโดยตรง ความเสี่ยงด้านอัตราผลตอบแทนจากการซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวอาจจะใกล้เคียงจากการที่กองทุนเข้าซื้อหุ้นโดยตรง 
  
  รายละเอียดเกี่ยวกับลักษณะพิเศษ
  กองทุนรวมที่มีนโยบายสร้างผลตอบแทนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนตามการเคลื่อนไหวของดัชนีราคาหลักทรัพย์ที่ระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม ในที่นี้ คือ ดัชนี SET50

  ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
  1. 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียน
  2. 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม
  3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ค่าธรรมเนียม

รายละเอียดการซื้อขาย

เอกสารเพิ่มเติม